پس از شکایات یک معامله‌گر سابق مبنی بر پنهان‌کاری زیان‌های سرمایه‌گذاری و جلوگیری از گزارش ریسک‌ها توسط یک مدیر اجرایی ارشد، رگولاتور مالی دبی ماه گذشته دفتری شرکت مگلان کپیتال لیمیتد، یک صندوق پوشش ریسک نوپا، را مورد بازرسی قرار داد.
به گفته افراد مطلع که نخواستند نامشان فاش شود زیرا اطلاعات محرمانه است، مسئولان سازمان خدمات مالی دبی (DFSA) به عنوان بخشی از این بازرسی، لپ‌تاپ‌ها و تلفن‌های شرکت را بررسی کرده و برخی از کارکنان را در اتاق‌های کنفرانس مورد بازجویی قرار دادند.
این اقدام چند هفته پس از آن صورت گرفت که یک معامله‌گر سابق به نام بریتنی لم، شکایاتی را علیه احمد عمر، مدیر اجرایی ارشد مگلان، به رگولاتورهای دبی و لندن ارائه کرد و ادعای «نقض مقررات» ناشی از اقدامات وی را مطرح نمود. لم اواخر سال گذشته، تنها چند ماه پس از پیوستن به این شرکت، آن را ترک کرد.
بیشتر بخوانید: مدیر صندوق پوشش ریسک مگلان دبی با شکایات معامله‌گر سابق روبرو شد
مشخص نیست که آیا رگولاتور از این بازرسی به نتیجه‌ای رسیده است یا خیر. DFSA از اظهار نظر در مورد اینکه آیا تحقیقاتی در حال انجام است یا خیر، خودداری کرد.
این شرکت در بیانیه‌ای اعلام کرد: «مگلان با بالاترین استانداردهای حرفه‌ای و اخلاقی، با حکمرانی قوی شامل انطباق و حسابرسی توسط شخص ثالث، فعالیت می‌کند. این ادعاها پس از اخراج کارمندی در سال گذشته مطرح شده‌اند که نتوانسته استانداردهای مورد انتظار در مگلان را برآورده کند.»
این صندوق در نظر داشت امسال با حدود ۷۰۰ میلیون دلار سرمایه راه‌اندازی شود و بدین ترتیب به یکی از بزرگترین صندوق‌های پوشش ریسک داخلی در دبی تبدیل گردد. سرمایه اولیه آن از یک خانواده ثروتمند خاورمیانه‌ای تأمین می‌شود.
در این بیانیه آمده است که تا به امروز، مگلان کپیتال «منحصراً در سرمایه اختصاصی خود مگلان سرمایه‌گذاری می‌کند و هیچ وجهی را از طرف اشخاص ثالث مدیریت نمی‌کند. صاحبان ذی‌نفع نهایی شرکت نظارت کامل بر تمامی عملیات، حکمرانی و مدیریت ریسک دارند و کاملاً اطمینان دارند که ادعاهای خانم لم نادرست هستند.»
این شرکت افزود که سیاست‌های قوی برای گزارش تخلفات دارد و ادعاهایی مبنی بر جلوگیری از گزارش ریسک‌ها توسط کارکنان، نادرست است.
لم در پاسخ به بلومبرگ نیوز گفت: «من تلاش کردم بیش از سه بار، پیش از خروج از مگلان، این تخلفات را به صورت داخلی، از جمله به هیئت مدیره و مالک، گزارش دهم.»
وی افزود: «این یک مسئله مربوط به منابع انسانی نیست. این یک مسئله صداقت و مسئولیت در مدیریت پول به عنوان یک نهاد تنظیم‌شده است.» لم همچنین اضافه کرد که او یک «سرمایه‌گذار مسئولیت‌پذیر» است که وظایف امانتداری را بسیار جدی می‌گیرد.
مگلان کپیتال در بیانیه خود اعلام کرد که توسط یک شرکت خارجی حسابرسی می‌شود، گزارش‌دهی دقیق است و از زمان مطرح شدن این ادعاها مورد تأیید قرار گرفته است.
در خبرنامه Mideast Money، نگاهی هفتگی به تلاقی ثروت و قدرت در منطقه داشته باشید.
این تحول، توجهات را به رشد سریع صندوق‌های پوشش ریسک در امارات متحده عربی جلب می‌کند. مرکز مالی دبی اکنون میزبان بیش از ۷۰ شرکت از این بخش است، در حالی که ابوظبی، همسایه آن، خانه‌ی غول‌هایی مانند بروان هاوارد است منیجمنت (Brevan Howard Asset Management) و مارشال وایس (Marshall Wace) است.
بیشتر بخوانید: دبی در حال بررسی تغییرات عمده نظارتی برای جذب بیشتر صندوق‌های پوشش ریسک
دبی مجموعه‌ای از اقدامات را برای افزایش جذابیت خود در این صنعت رونمایی کرده است. بلومبرگ نیوز گزارش داده است که DFSA در حال بازنگری گسترده‌ای در مجموعه مقررات خود با هدف حذف بارهای نظارتی غیرضروری و کاهش موانع ورود است.